Оставьте ссылку на эту страницу в соцсетях:

Поиск по базе документов:

Для поиска на текущей странице: "Ctr+F" |



 

НИЖЕГОРОДСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД

 

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

от 19 января 2010 г. по делу N 33-9658

 

Судья - Рыжкова И.В.

 

19 января 2010 года судебная коллегия по гражданским делам Нижегородского областного суда в составе председательствующего Кутыревой Е.Б.,

судей Кочневой Е.Н., Гущевой Н.В.

при секретаре Г.,

заслушав в открытом судебном заседании по докладу судьи Нижегородского областного суда Кочневой Е.Н.

дело по кассационной жалобе Т.

с участием представителя Г. - Т., представителя РО ФСФР России по ПриФО Р., представителей ООО "Компания "БКС" Д., Л.,

на решение Советского районного суда г. Нижнего Новгорода от 21 октября 2009 года

по делу по заявлению Г. об оспаривании бездействия органа государственной власти,

 

установила:

 

Г. обратился в суд с жалобой на бездействие Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе.

13 октября 2009 года заявитель уточнил свои требования, указывая, что на основании обращения ОБЭП УВД Нижегородского района - поручение N 10-19/185-к от 11.06.08 г. и заявления Г. о причинении ущерба не исполнением обязательств по договору и не соблюдением лицензионных требований и условий при осуществлении брокерской деятельности НФ ООО "Компания Брокеркредитсервис"- вх. N 75.10-35 от 24.06.08 г. ФСФР была назначена камеральная проверка.

Г. и его представителем Т. был направлен в адрес РО ФСФР ряд заявлений, обращений, жалоб (19.05.2009, 05.06.2009, 19.06.2009).

1. Согласно п. 1. ответа от 18.03.09 РО ФСФР Г. РО ФСФР установило нарушение прав Г., предусмотренных п. 2, п. 3 ст. 4 Закона О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ.

Статья 4. Ограничения на рынке ценных бумаг в целях защиты прав и законных интересов инвесторов.

2. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными.

3. Нарушение пунктов 1 и 2 настоящей статьи профессиональным участником является основанием для аннулирования или приостановления действия его лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) наложения штрафа.

ООО БКС включило в договор с Г. в (Соглашение о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО БКС);

П. 4.5, согласно которому ООО "Компания БКС" вправе отказаться от выполнения поручения Клиента, о чем Клиент уведомляется в течение одного дня после получения от клиента поручения посредством направления сообщения по электронной почте, указанной в анкете Клиента, либо, в случае акцепта Клиентом условий Соглашения об использовании системы "QUIK", через систему "QUIK". Следовательно, ООО БКС и не собиралось выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления.

2. Согласно п. 2 - 5 ответа от 18.03.09 РО ФСФР Г. РО ФСФР установило нарушение прав Г. предусмотренных п. 2 ст. 3 ФЗ "О рынке ценных бумаг", п. 3.1 Правил осуществления брокерской деятельности, п. 18, 19, 22, 24 Порядка ведения внутреннего учета профессиональными участниками РЦБ, п. 7.4. Положения о внутреннем контроле, в соответствии с требованиями которых, ООО БКС должно исполнять поручения Г. добросовестно и в порядке поступления, отражать в журнале регистрации поручений не исполненные поручения и поручения, направленные на отзыв заявок с биржи, предоставлять информацию по любому поручению клиента в срок, не превышающий 30 дней.

3. Согласно решению Нижегородского районного суда от 26.02.2009. о взыскании с ООО "Компания Брокеркредитсервис" в пользу Г. убытков в размере 3 879 135,70 рублей суд установил нарушение прав Г., предусмотренных Приказом ФСФР РФ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ:

1.10. Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Порядком.

3.1. Лицензионными требованиями и условиями являются:

3.1.1. соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая настоящий Порядок;

и соответственно неоднократные нарушения в течение 1 года профессиональным участником (ООО БКС) лицензионных требований и условий предусмотренных п. 2 ст. 3 ФЗ "О рынке ценных бумаг", п. 3.1 Правил осуществления брокерской деятельности в соответствии с требованиями которых, ООО БКС должно исполнять поручения Г. добросовестно и в порядке поступления.

4. Согласно п. 3 ответа от 30.06.09 РО ФСФР Г. РО ФСФР установило нарушение прав Г. ООО БКС, предусмотренных Приказом ФСФР РФ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ:

1.10. Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Порядком.

3.1. Лицензионными требованиями и условиями являются.

3.1.2. исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг.

5. Согласно п. 3 ответа от 30.06.09. РО ФСФР Г. РО ФСФР не назначило проверку ООО БКС на предмет манипулирования ценами в соответствии с требованиями п. 2.1 и п. 2 2 ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕРКИ ДЕЙСТВИЙ ЛИЦ, СОДЕРЖАЩИХ ПРИЗНАКИ МАНИПУЛИРОВАНИЯ ЦЕНАМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ:

2.1. Основаниями для назначения проверки Федеральной комиссией могут являться: жалобы, заявления и обращения физических и юридических лиц;

4.1. Если по результатам проверки Федеральной комиссией будет установлено, что лицо, в действиях которого предполагалось наличие признаков манипулирования ценами, имело возможность и пыталось влиять на цену ценной бумаги и/или торговую активность участников торгов и/или их клиентов, а также в ходе торгов была создана видимость повышения и/или понижения цены и/или торговой активности участников торгов и/или их клиентов относительно существующего уровня цен и/или существующей торговой активности на рынке ценных бумаг, Федеральная комиссия выносит решение о признании факта манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.

Однако материалы камеральной проверки (выписки из журнала активных операций ЗАО СМВБ, архив итогов торгов биржи РТС (ФОРТС)) однозначно указывают, что в период с 11.12.07 по 03.04.08 ООО БКС имело возможность и влияло неоднократным не исполнением поручений только клиента Г. (не отправлением и не выставлением порядка 100 заявок на биржу РТС (ФОРТС), не заключением сделок на сотни миллионов рублей, а активных клиентов на бирже РТС (ФОРТС) у ООО БКС более 1000 на цены заключения срочных контрактов, в том числе срочных контрактов на акции Газпрома и РАО ЕЭС и торговую активность. Данными действиями ООО БКС создавало видимость повышения и/или понижения цены на ценные бумаги (акции Газпрома и РАО ЕЭС) и торговую активность относительно существующего уровня цен и/или существующей торговой активности на бирже РТС (ФОРТС) в указанный период.

6. Согласно Закону о рынке ценных бумаг

Статья 44.1. Обязанности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

4) предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статья 51. Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

1. За нарушения настоящего Федерального закона и других законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским, административным или уголовным законодательством Российской Федерации.

Согласно Приказу ФСФР РФ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ:

VI. Приостановление действия лицензии и аннулирование лицензии: 6.1. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 6.9. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:

6.9.1. неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

7. Не привлечение ООО БКС к ответственности в соответствии с требованиями законодательства нарушает права Г., как активного участника финансового рынка на справедливое ценообразование на РЦБ и равенство участников финансового рынка перед законом. В случае приостановления действия или аннулирования лицензии ООО БКС не смогло бы являться участником торгов на фондовых биржах, в том числе на бирже РТС (ФОРТС) и влиять на ценообразование в тех же объемах.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 254 - 258 ГПК РФ, Законом об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан, просил обязать РО ФСФР и (или) ФСФР России:

1. Назначить соответствующую проверку ООО "Компания Брокеркредитсервис" на предмет манипулирования ценами на рынке ценных бумаг ООО "Компания Брокеркредитсервис".

2. Приостановить или аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг ООО "Компания Брокеркредитсервис".

В судебное заседание Г. не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещен. Его представитель Т. заявленные требования поддержал в полном объеме.

Представитель заинтересованного лица Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе Г. с заявлением не согласилась, представила возражения в письменном виде (л.д. 1 - 5 т. 2).

Представитель ООО "Компания Брокеркредитсервис" Л. с заявлением не согласилась, пояснила, что у заявителя отсутствуют основания для обращения в суд, предусмотренные ст. 255 ГПК РФ, кроме того, пропущен срок на обращение в суд с данными требованиями.

Решением Советского районного суда г. Нижнего Новгорода от 21 октября 2009 года постановлено: "В удовлетворении заявления Г. об оспаривании бездействия Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе, Федеральной службы по финансовым рынкам России отказать".

В кассационной жалобе Т. просит отменить решение суда, как незаконное и необоснованное.

Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения, проверены судебной коллегией Нижегородского областного суда по правилам главы 40 Гражданского процессуального кодекса РФ, в пределах доводов кассационной жалобы.

Проверив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав мнение явившихся лиц, судебная коллегия по гражданским делам Нижегородского областного суда не находит оснований для отмены судебного решения. Суд первой инстанции всесторонне исследовал обстоятельства по делу, установил характер правоотношения, правильно применил закон, регулирующий данный вид правоотношений, и в соответствии с представленными доказательствами принял законное и обоснованное решение.

Судебная коллегия не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы в силу следующего.

07 декабря 2007 года между ООО "Компания Брокеркредитсервис" и Г. было заключено генеральное соглашение N 44607/07-н, в соответствии с которым ООО "Компания БКС" обязуется совершать по поручению Клиента сделки на рынке ценных бумаг, определенных в Регламенте оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО "Компания БКС" и указанных Клиентом в Заявлении на комплексное обслуживание на рынках ценных бумаг (п. 1). Порядок взаимоотношений Сторон их права и обязанности устанавливаются Регламентом, который является неотъемлемой частью настоящего Генерального соглашения (п. 2). Клиент обязуется оплачивать ООО "Компания БКС" комиссионное вознаграждение в размере и на условиях, установленных Регламентом (п. 3). Клиент в соответствии с Регламентом обязуется возместить ООО "Компания БКС" все расходы связанные с обслуживанием Клиента на организационных рынках (4). Настоящее Генеральное соглашение заключено на неопределенный срок.

На основании обращения Г. о противоправных действиях сотрудников ООО "Компания БКС", отделом по борьбе с экономическими преступлениями при УВД по Нижегородскому району г. Нижнего Новгорода была проведена проверка в отношении действий сотрудников ООО "Компания БКС". На основании обращения ОБЭП УВД по Нижегородскому району г. Нижнего Новгорода, Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (РО ФСФР России в ПриФО) была открыта камеральная проверка по вопросам осуществления Нижегородским филиалом ООО "Компания БКС" брокерской деятельности в отношении своих клиентов - поручение N 10-19/185-к от 11.06.2008 года (л.д. 24 - 39 т. 1).

По итогам проведения РО ФСФР России в ПриФО камеральной проверки по вопросам осуществления Филиалом брокерской деятельности в отношении своих клиентов был составлен акт от 29.12.2008 г.

ООО "Компания Брокеркредитсервис" не согласившись с данным актом, обратилось с жалобой в ФСФР России, в связи с чем, в адрес руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском округе было направлено письмо.

03 июня 2009 года составлен акт плановой выездной проверки деятельности Нижегородского филиала ООО "Компания Брокеркредитсервис".

По итогам проверки РО ФСФР России в ПриФО в адрес Общества были направлены предписания.

Судом установлено и подтверждается материалами дела, что представитель Г. обращался к руководителю Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском округе с просьбой направить предписание в адрес ООО "Компания Брокеркредитсервис" и о приостановлении или приостановлении их лицензии 19 мая 2009 года, 05 июня 2009 года.

Из ответа РО ФСФР России в ПриФО от 16 июня 2009 года следует, что по итогам рассмотрения обращений ООО "Компания Брокеркредитсервис" о результатах проведенной камеральной проверки часть выводов РО ФСФР России в ПриФО сделана в отсутствие всех необходимых материалов и, соответственно, без изучения всех обстоятельств.

30 июня 2009 года РО ФСФР России в ПриФО сообщило, что не находит в действиях Общества оснований для направления в ФСФР России представления о приостановлении деятельности лицензии организации. Факты, изложенные в жалобе, не дают основания усматривать наличие в действиях Компании признаков манипулирования ценами, поскольку они не относятся к случаям, описанным в ст. 51 Закона "О рынке ценных бумаг".

Согласно ст. 10 Конституции РФ государственная власть в Российской Федерации осуществляется на основе разделения на законодательную, исполнительную и судебную. Органы законодательной, исполнительной и судебной власти самостоятельны.

В силу ст. 44.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" при осуществлении полномочий, предоставленных настоящим Федеральным законом, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан:

1) обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

2) при направлении эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации;

3) осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным законом, не позднее чем через 30 дней с даты получения соответствующих документов или предоставлять в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если иные сроки для регистрации не установлены настоящим Федеральным законом;

4) предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии со ст. 7 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" жалобы и заявления инвесторов подлежат рассмотрению федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иными федеральными органами исполнительной власти, регулирующими рынок ценных бумаг, в срок, не превышающий двух недель со дня подачи жалобы или заявления.

Согласно п. 4 ст. 44 ФЗ "О рынке ценных бумаг" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Немедленно после вступления в силу решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении действия лицензии государственный орган, выдавший соответствующую лицензию должен принять меры по устранению нарушений либо аннулировать лицензию;

в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В соответствии с п. 2.1 ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕРКИ ДЕЙСТВИЙ ЛИЦ, СОДЕРЖАЩИХ ПРИЗНАКИ МАНИПУЛИРОВАНИЯ ЦЕНАМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, основаниями для назначения проверки Федеральной комиссией могут являться: жалобы, заявления и обращения физических и юридических лиц.

Таким образом, вопросы проведения либо не проведения проверок, решение вопроса о необходимости приостановления или аннулирования лицензии находятся в компетенции ФСФР, решение вышеуказанных вопросов отнесено к усмотрению данной службы, не вменено ей в качестве безусловной обязанности, суд не вправе подменять собой исполнительный орган власти.

Г. не оспаривается факт рассмотрения заинтересованным лицом его обращения.

Поскольку заявитель и ООО "Компания "Брокеркредитсервис" находились в договорных отношениях, то наличие либо отсутствие лицензии у последнего не нарушает прав и законных интересов Г., который не обязан осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг только через ООО "Компания БКС".

Спор по качеству оказанных услуг стороны вправе разрешить в порядке гражданского судопроизводства. Нарушение либо отсутствие нарушений прав заявителя гражданское законодательство не связывает с обязательным наличием фиксации нарушений его прав со стороны лицензирующего органа, предметом рассмотрения является заключенный между сторонами договор и доказательства его исполнения либо неисполнения.

Разрешая заявление по существу, суд пришел к правильному выводу о том, что действия сотрудников Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе и Федеральной службы по финансовым рынкам России произведены в соответствии с действующим законодательством, а также об отсутствии нарушений прав и законных интересов Г.

Судебная коллегия также не может согласиться с доводами кассационной жалобы о нарушении судом норм процессуального права. Как следует из материалов дела, судом заинтересованному лицу, действительно, предложено представить материалы камеральной проверки.

Вместе с тем, РО ФСФР является стороной процесса и действует в вопросе предоставления доказательств в соответствии со ст. 56, 57 ГПК РФ, несет соответствующий риск их непредоставления.

В материалы дела было представлено письмо ФСФР, акты камеральных проверок от 29 декабря 2008 года и 03 июня 2009 года.

Кроме того, в судебном заседании 21 октября 2009 года со стороны представителя заявителя каких-либо ходатайств, связанных с не предоставлением в полном объеме материалов проверки, заявлено не было. Кассационная жалоба также не содержит ссылок на какие-либо существенные документы, имеющиеся в материале проверки, которые могли бы повлиять на вынесенное решение.

Доводы кассационной жалобы не могут служить основанием для признания состоявшегося по делу решения незаконным, поскольку они не содержат указания на существенные нарушения норм материального или процессуального права, и фактически сводятся к переоценке исследованных и оцененных судом доказательств, на основании которых суд устанавливал обстоятельства по делу. Тогда, как судом установлены все имеющие значение для правильного разрешения дела обстоятельства, дана надлежащая оценка всем имеющимся в деле доказательствам в соответствии с правилами, установленными статьями 59, 60, 67 Гражданского процессуального кодекса РФ.

Ссылок на какие-либо новые факты, которые остались без внимания суда первой инстанции, в кассационной жалобе не содержится.

Нарушений норм материального и процессуального права судом не допущено.

При таких обстоятельствах, решение суда является законным и обоснованным и отмене не подлежит.

На основании изложенного и руководствуясь статьей 361 ГПК РФ, судебная коллегия по гражданским делам Нижегородского областного суда

 

определила:

 

Решение Советского районного суда г. Нижнего Новгорода от 21 октября 2009 года оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

 

 





"Вся судебная практика судов общей юрисдикции в помощь юристам"

Рейтинг@Mail.ru Яндекс цитирования

Copyright © sudpraktika.com, 2013 - 2018       |       Обратая связь